1. Hver part skal etablere prosesser og prosedyrer for en upartisk undersøkelse av enhver innrapportert inkompetanse, handling, unnlatelse eller sikkerhetsrisiko, hva angår innehaverne av sertifikater eller påtegninger som er utstedt av parten, som kan utgjøre en direkte trussel mot sikkerheten for menneskeliv eller eiendom til sjøs eller mot havmiljøet, i forbindelse med innehavernes utøvelse av plikter knyttet til sertifikatene, og for å trekke tilbake, sette midlertidig ut av kraft eller gjøre ugyldig slike sertifikater på slikt grunnlag, og for å forhindre bedrageri.
  2. Hver part skal treffe og håndheve passende tiltak for å forhindre bedrageri og annen ulovlig praksis som omfatter utstedte sertifikater og påtegninger.
  3. Hver part skal, når det gjelder skip som har rett til å føre dens flagg eller sjøfolk som er behørig sertifisert av parten, fastsette straffer eller disiplinære forføyninger for de tilfellene der bestemmelsene i partens nasjonale regelverk som iverksetter konvensjonen ikke er oppfylt.
  4. Slike straffer eller disiplinære forføyninger skal særlig fastsettes og håndheves i tilfeller der: 
    1. et selskap eller en skipsfører har tilsatt en person som ikke er i besittelse av et sertifikat i henhold til konvensjonens krav, 
    2. skipsfører har tillatt en hvilken funksjon eller tjeneste som helst i en hvilken stilling som helst, der det er krav i disse regler om at personen som utfører nevnte skal være i besittelse av et behørig sertifikat, å bli utført av en person som ikke er i besittelse av det sertifikatet som kreves, en gyldig dispensasjon eller dokument i henhold til krav i regel I/10, nr. 5, eller
    3. en person ved hjelp av bedrageri eller forfalskete dokumenter har fått tilsetting for å ivareta en hvilken funksjon som helst og gjøre tjeneste i hvilken stilling som helst der det er krav i disse regler om at en person som ivaretar en slik funksjon eller gjør slik tjeneste, skal være i besittelse av et sertifikat eller en dispensasjon.
  5. En part skal, når det finnes et selskap eller en person under denne partens jurisdiksjon som det finnes klare grunner til å tro har vært ansvarlig for, eller har kjennskap til, en hvilken som helst åpenbar mangel på etterlevelse av konvensjonen som fastsatt i nr. 4, tilby et så omfattende samarbeid som mulig til enhver annen part som meddeler parten sin hensikt når det gjelder å iverksette tiltak under dens jurisdiksjon.